河南省第十四屆人民代表大會第二次會議
代表建議、批評和意見專用紙
第 796 號
關于深化《河南省創新驅動高質量發展條例》，出臺以“先投后股”方式支持科技成果轉化項目政策的建議
一、現狀及問題
黨的二十大報告指出，科技是第一生產力、人才是第一資源、技術創新是第一動力。河南省委、省政府深入貫徹落實黨中央決策部署，錨定“兩個確保”，緊密圍繞“建設國家創新高地”這一目標，旗幟鮮明地把創新驅動、科教興省、人才強省戰略擺在“十大戰略”之首。我省先后出臺了《河南省“十四五”科技創新和一流創新生態建設規劃》《河南省科學院發展促進條例》《河南省創新驅動高質量發展條例》等政策文件，繪就了建設國家創新高地的“規劃圖”“路線圖”和“施工圖”。
尤其是《河南省創新驅動高質量發展條例》的出臺，從創新平臺、創新主體、創新人才、創新項目、科技成果轉化、創新環境、法律責任等方面，明確了支持保障科技創新的制度機制和法治環境，是一部綜合性法規。但是，該政策條例主要聚焦頂層設計，在具體實施方案層面還需要進一步細化。
二、工作建議
為加速我省科技成果轉化，破除制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，更好發揮科技創新對我省高質量發展的支撐引領作用，建議盡快深化《河南省創新驅動高質量發展條例》，出臺關于以“先投后股”方式支持科技成果轉化項目細則的政策文件。
“先投后股”一般是指針對科技成果轉化早期項目，先期以科技項目形式向科技型企業投入財政資金，后期按事先約定將投入的財政資金轉換為股權，在被投企業步入發展階段后，按照“適當收益”原則逐步退出的一種支持科技成果轉化的新模式。該模式對促進科技成果轉化，提升研發產出率、技術轉化率、成果落地率起著非常重要的作用，意義十分重大。這一模式最大的突破點在于，財政資金先按科研項目形式投入，如果完成既定研發任務并獲得市場化融資，前期投入轉化為公司股權，參照市場化方式管理或退出，如果項目未獲得市場融資，則寬容失敗，項目結題驗收。
他山之石，可以攻玉。各兄弟省市把出臺“先投后股”“撥投結合”政策作為促進科技成果轉化的重要舉措。例如，長三角地區，上海寶山區制訂了《寶山區科技成果轉化項目“先投后股”創新改革試點方案》；江蘇省發布的《關于支持江蘇省產業技術研究院改革發展若干政策措施》指出“支持省產研院采取“撥投結合”方式實施產業重大技術創新項目”；浙江省出臺的《關于加快構建科技創新基金體系的若干意見》指出要“探索“投撥”結合的聯動機制”，溫州市率先印發《龍灣區“以先投后股方式支持科技成果轉化”試點實施方案》的通知。西部地區，重慶市高新區發布了《重慶高新區以先投后股方式支持科技成果轉化實施方案》；甘肅省出臺的《關于深化科技體制機制改革創新推動高質量發展的若干措施》指出“對創新團隊實施“撥投結合”機制”;陜西省發布《陜西省推行科技成果轉化“先投后股”項目資金投資工作指引（試行）》，要加快制定“先投后股”項目資金投資管理辦法。中部地區，長沙市在《關于全力建設全球研發中心城市 奮力打造具有核心競爭力的科技創新高地的實施意見》指出“完善成果轉化機制，探索成果轉化“先投后股”等改革舉措”；山西省運城市發布《運城市撥改投專項資金管理暫行辦法》支持“科技研發和成果轉化項目”；安徽省阜陽市不僅出臺《阜陽市推進以先投后股方式支持科技成果轉化工作方案(試行 )》，還出臺了《阜陽市“先投后股支持科技成果轉化”項目及專項資金管理辦法(試行 )》。
從區域競爭來看，科技創新成為穩經濟的“定盤星”“晴雨表”，《中國區域科技創新評價報告2023》表明上海、江蘇和浙江等區域的綜合科技創新水平指數明顯超越其他省份，這是因為他們擁有充足的創新資源、良好的創新生態?！皠撔隆背蔀橹胁苛」餐裹c， 誰在科技創新中走在前列，誰就能搶占先機，贏得主動、贏得未來。
三、實施方案
深化《河南省創新驅動高質量發展條例》，出臺“先投后股”“撥投結合”相關政策，可以將財政資金與社會融資巧妙結合，充分發揮“有形的手”引導作用。主要內容有：
（一）強化組織領導
成立推進以“先投后股”方式支持科技成果轉化工作領導小組，在領導小組領導下，由相關部門牽頭組織實施。
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“先投后股”是指先期以科技項目形式向企業“投”入財政科技經費，支持科技成果 “概念驗證、小試、中試及二次開發”。在被投企業實現市場化股權融資或進入穩定發展階段后，將投入的財政科技經費轉換為“股”權，并按照“適當收益”原則逐步退出，形成財政資金循環運行的長效機制。
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聚焦我省主導產業領域，重點支持實驗室技術熟化度不夠高，暫無社會資本參與，但技術達到國際國內領先水平、已突破技術攻關的重點難點，并對其實現產業化有積極預期的科技成果轉化項目。
主要支持對象一是高層次科技人才團隊項目；二是高校、大院大所在豫轉化的項目；三是省級以上創新創業大賽獲獎項目；四是高成長性企業科技成果轉化項目。
?。ㄈ┵Y金支持與保障
建議相關單位將“先投后股”項目納入省科技計劃重點項目，根據“先投后股”項目進展情況給予支持。在“先投”階段，財政科技經費以科技項目撥付至投資主體，再由投資主體將資金投入被投企業。在“后股”階段，當觸發轉股條件時，根據投資主體與被投企業的約定，該筆資金性質轉化為投資資金，由投資主體持有被投企業相應股權。
同時，相關部門設立“先投后股”保障資金，用于擬扶持項目行業分析、專家評審、盡職調查、合作協議設定、項目審計、投后管理等涉及的第三方費用。
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建立上下聯動、協同創新的體制機制。牽頭部門定期開展項目征集，組織專家評估論證項目工作，項目立項后，投資主體簽訂《項目合同書》，在項目達到《項目合同書》約定的股權轉化條件后，對項目承擔企業開展股權轉化，并簽訂《股權投資協議》。根據《股權投資協議》約定，實施股權退出與收益管理。
（五）盡職免責機制
對未達到預期目標的項目，相關決策機構、主管部門勤勉盡責、沒有謀取非法利益的，免于追究相關單位和人員責任，投資損失依法依規進行處理。
豫科案〔2024〕83號 簽發人：張 銳
辦理結果：A
對省十四屆人大二次會議
第796號提案的答復
王廣飛代表：
您提出的“關于深化《河南省創新驅動高質量發展條例》，出臺以“先投后股”方式支持科技成果轉化項目政策的建議”（第796號提案）收悉，省科學技術廳經認真研究，現答復如下：
正如代表所提，《河南省創新驅動高質量發展條例》的出臺，明確了支持科技創新的制度機制和法治環境，為河南省創新驅動和高質量發展提供了堅實的法律保障。近年來，省科技廳認真落實《河南省創新驅動高質量發展條例》，深入實施創新驅動、科教興省、人才強省戰略，不斷完善科技成果轉移轉化政策機制，加大資金投入，創新支持方式，加快推動科技成果向新質生產力轉化，為推動經濟高質量發展提供創新支撐。
一、完善政策措施，深化體制機制改革。以改革創新為引領，構建完善政策體系，凝練高效轉化模式，著力破除制約科技成果轉移轉化的堵點和障礙。一是積極探索試點改革。遴選18家高校院所作為試點，開展職務科技成果賦權和單列管理試點改革，解決科研人員“不敢轉、不想轉”的問題，累計賦權1600余項，牽引帶動試點單位技術合同成交額達到47.2億元。二是持續完善政策體系。修訂、發布《河南省促進科技成果轉移轉化條例》《關于推進科技成果轉移轉化的若干意見》等法規政策，印發職務科技成果賦權和單列管理改革實施方案，構建了鼓勵科技成果轉移轉化的政策體系，目前也已著手研究起草關于開展科技成果轉化“先投后股”項目投資的有關政策措施。三是推廣高效創新模式。首批遴選發布10個技術創新及產業化水平高、轉化模式推廣性強、經濟社會效益顯著的優秀典型案例，推動科技成果轉移轉化高效模式在全省推廣應用。
二、實施獎補激勵，加大轉化支持力度。落實《河南省技術轉移體系建設實施方案》，對高校院所、企業、技術轉移示范機構以后補助方式給予獎補激勵，持續加大資金支持力度。從2019年起，在豫企業購買省外先進技術成果并在豫轉化、產業化的，省財政按其上年度技術合同成交額給予最高10%的后補助；省內高校、科研院所在豫實施技術轉移轉化的，省財政按其上年度技術合同成交額給子最高10%的后補助。近三年，我省共獎補高校院所、企業及技術轉移示范機構353家，獎補金額8412萬元。在政策引導推動下，有效激發了科技成果轉移轉化活力，2023年，全省技術轉移示范機構促成技術轉移項目6000余項，促成技術合同成交額111億元，組織技術交流推廣及培訓活動2700余次，服務企業16000多家，解決企業需求2萬余項。
三、完善投入機制，加快推進基金運行。2015年實施涉企資金基金化改革以來，我省引入市場化運作模式，截至目前，共設立23支省級政府投資基金，實現“創新創業、中小企業發展、產業轉型升級和發展、基礎設施和公共服務”等中央規定的四個領域基金全覆蓋。其中，設有河南省科技創新風險投資基金、鄭洛新國家自主創新示范區科技成果轉化引導基金、鄭洛新國家自主創新示范區創新創業發展基金，省財政共出資6.5億元，總規模19億元，已投資114個項目，投資額19億元。
結合您所提出的意見建議，下一步，省科技廳將會同財政廳等省直有關部門，持續完善科技成果轉移轉化體系，發揮財政資金引導帶動作用，創新資金投入和支持方式，為提升科技成果轉化和產業化水平提供服務保障。一是完善政策措施。研究出臺科技成果轉化項目“先投后股”創新改革方案，明確支持科技成果轉移轉化項目的類型范圍、申請條件、審核標準等，確保財政資金與科技成果轉化項目需求精準對接。二是創新支持方式。探索在省級科技計劃項目中設置“先投后股支持科技成果轉化”類項目，建立“先投后股”創新改革免責機制、考核機制、投保貸聯動機制，實施一批重大科技成果轉移轉化示范項目，充分發揮財政資金的引導帶動作用。三是強化基金作用。探索研究設立天使投資引導基金，與創投類基金、產業投資類基金合力搭建以科創為核心的基金群，撬動更多社會資本支持科創企業發展，不斷激發企業創新創業活力，推動科技成果轉移轉化。
2024年7月29日
聯系單位及電話：河南省科學技術廳 0371- 86231502
聯 系 人：郭瑤
郵政編碼：450000